投資者關系

全國股轉公司今日發布實施三件新三板全面深化改革有關業務規則

發布時間: 2020-02-28

按照習近平總書記關于疫情防控工作的重要指示批示精神和黨中央、國務院決策部署,在中國證監會的領導下,全國股轉公司統籌推進新冠肺炎疫情防控、防范風險和支持經濟社會發展工作,加快落實新三板全面深化改革。

2020年2月28日,全國股轉公司發布實施3件新三板改革有關業務規則,包括《精選層掛牌審查細則(試行)》(以下簡稱《精選層審查細則》)《掛牌委員會管理細則(試行)》(以下簡稱《掛牌委員會細則》)2件業務細則,《股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌與承銷業務實施細則(試行)》(以下簡稱《發行承銷實施細則》)1件業務指引,明確了市場普遍關心的精選層掛牌審查、掛牌委員會管理及發行承銷有關業務辦理的要求。

《精選層審查細則》堅持市場化和以信息披露審查為中心的原則,從實體與程序上對股票在精選層掛牌的自律審查作出了全面規定,明確了審查內容等實體性要求,同時也規定了審查機制和流程等程序性規范。審查內容上,重點關注是否符合《非上市公眾公司監督管理辦法》的規定、全國股轉公司規定的進入精選層的要求以及相關信息披露要求,聚焦于發行人申請文件信息披露質量,重點從信息披露的充分性、一致性、可理解性角度對申請文件進行審查,不對投資價值做判斷。機制和流程上,充分發揮全國股轉公司自律管理職能,由全國股轉公司先進行自律審查,審查通過的,出具自律監管意見,并將申請文件與自律監管意見、相關審查資料一并報送中國證監會履行發行核準程序。全國股轉公司建立規范、透明的審查機制,并將審查標準和程序制度化、公開化。

《掛牌委員會細則》堅持市場化、法治化原則,充分借鑒了境內外資本市場和科創板有益經驗,明確了掛牌委員會組成、職責及委員履職要求,規范了掛牌委的運行和監督管理機制。掛牌委員會定位于對申請掛牌公司股票在創新層掛牌、掛牌公司股票在精選層掛牌、掛牌公司所屬市場層級的調整、股票被強制終止掛牌等事項的自律審查工作進行專業監督把關,并對掛牌公司股票在精選層掛牌的復審申請進行審議。遵循廣泛性與專業性并重、權威性與實踐性兼顧的原則,全國股轉公司將從法律、會計、行業和監管等多角度選聘掛牌委員,建立對審查過程、審查意見進行專家把關和監督的掛牌委員會制度,發揮監督職能,控制審查風險,提高審查質量。

配套《公開發行規則》和《股票向不特定合格投資者公開發行與承銷管理細則(試行)》,全國股轉公司制定了《發行承銷實施細則》,對發行承銷過程中的詢價、申購、配售以及結算登記等事項的具體要求及辦理流程進行了規定。

下一步,全國股轉公司將在抓好疫情防控工作的基礎上,加快發布實施剩余業務規則,全力組織好新三板改革市場、技術、人員等方面的落實工作,同時組織實施好已發布的抗擊疫情的各項措施,根據市場需求靈活妥善增加監管彈性和支持力度,提高新三板市場助力抗擊疫情和服務中小企業、民營經濟的能力,支持社會經濟發展。

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