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新三板私募做市初定六大安排 業界望眼欲穿

發布時間: 2016-10-27

轉自:網易新聞網

(原標題:新三板私募做市初定六大安排 業界望眼欲穿)

  股轉公司有關部門近日向部分券商下發《私募機構做市業務試點技術方案座談會會議紀要》,初步明確了在“私募做市業務組織機構、從業人員管理、做市資金來源、庫存股范圍及獲取方式、結算券商職責分工”等方面的六項差異化安排。

《紀要》強調,私募做市商應使用自有資金而非受托管理的客戶資金進行做市;做市標的不得為其自營投資股票,或者其作為基金管理人的基金直接或間接持股百分之十以上的股票。關于庫存股的獲取方式,除現行3種做市庫存股票獲取方式外,私募做市商還可通過掛牌前股權投資等方式取得庫存股。業內人士透露,最終正式文件最快下月發出。

新三板私募做市已正式步入操作階段,近40家機構角逐不超過10個試點名額。當前私募機構申請入圍做市商資格工作已截止。

《紀要》顯示,私募做市商應比照現行證券公司類做市商相關監管要求開展做市業務試點。座談會上還初步明確了在“私募做市業務組織機構、從業人員管理、做市資金來源、庫存股范圍及獲取方式、結算券商職責分工”等方面的六大差異化安排。

北方地區一家上市券商新三板業務負責人向記者透露,目前正在積極申請結算券商資格,第一批結算券商預計僅10家。私募做市商僅可選擇一家結算券商提供做市技術支持服務,結算券商可服務多家私募機構的做市技術需求。(證時)



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